在質量強國建設中，認證認可發揮著重要作用，但在發展中也面臨諸多問題，我國認證機構的整體發展狀況如何？認證機構的優勢、特點和短板是什么？認證機構應該向哪個方向努力？思考并解決這些問題對解決認證行業發展至關重要，如何建設一批優秀的認證機構，準確地認識認證機構的現狀不可或缺。近日，中國認證認可協會發布《2017認證機構發展報告》，為行業發展提供了有價值的參考。

10月30日，中國認證認可協會三屆三次理事會擴大會議暨三屆四次常務理事會在北京召開。國家市場監督管理總局認證監督管理司司長劉衛軍、中國認證認可協會會長朱光沛出席會議并講話，認證認可協會常務副會長、秘書長生飛作工作報告及財務報告，并發布了《2017認證機構發展報告》。

國家市場監督管理總局認證監督管理司司長劉衛軍對協會下一步工作提出三點要求：一是，要重拳出擊認證亂象，著力解決認證領域違法操作、虛假認證、買證賣證等違法問題，提升認證認可的公正性；二是，推動改革要有更大作為，包括認證機構準入改革、審批改革等多個方面；三是，充分發揮協會的帶頭作用，推動行業發展做大做強。

中國認證認可協會會長朱光沛表示，協會將當好認證市場治理的主力軍，治理認證亂象決不手軟。治理認證亂象既是貫徹落實國務院的要求，也是維護認證事業正常發展的重要舉措。協會將加大力度打擊行業亂象，對于認證市場存在的不規范、不誠信、不公正的行為采取堅持“零容忍”的態度，嚴厲打擊一切認證認可檢驗檢測違法違規行為，維護公平公正規范的行業市場環境。

協會常務副會長、秘書長生飛通報了協會認證人員誠信規范執業專項治理行動的情況。下一步，協會將積*落實市場監管總局副局長唐軍“出重拳整治認證亂象”的工作部署，以問題多發、頻發、行業內反映強烈的認證機構、領域和地區為重點，開展清查行動。同時，發出《開展認證人員誠信規范執業專項治理行動》的通知，協會將在全行業開展以證機構自查和協會重點檢查相結合的普查工作，通過這樣的行動來切實達到凈化審核員隊伍、凈化認證市場，保證認證工作的質量和效率，真正起到傳遞信任的作用。

以下為《2017認證機構發展報告》部分內容摘編：

?

??01?我國認證機構的基本情況

• 有效認證證書175.33萬張

• 認證市場集中度較高，同時認證機構也確實存在小、散、亂情況。

• 管理體系認證領域業務同質化特征突出，競爭激烈，違規行為多發。

從截至2017年底，我國認證機構總數為402家,認證機構累計頒發各類有效認證證書175.33萬張，較上年增長2.57%，涉及各類獲證組織58.76萬家。其中，強制性產品認證證書60.14萬張，自愿性認證證書115.19萬張；在自愿性認證中，管理體系認證證書85.49萬張，服務認證證書5067張，自愿性產品認證證書29.20萬張。認證機構業務收入約1727382.294萬元。從認證覆蓋企業的比例看，有*大的提升空間；認證活動也主要覆蓋工業制造和建筑業，農業、服務業認證覆蓋比例*小。

圖1

從認證機構發放認證證書的數量看，發放認證證書總量在10000張以上的機構有51家，這51家機構的市場占有率為76.38%；發放認證證書總量在10000張以下的機構有351家，這351家機構的市場占有率僅為23.62%（見圖1。說明認證市場集中度較高，同時認證機構確實存在小、散、亂的情況，這些認證機構機構數量多、規模小、品牌雜，影響外界對認證行業的整體觀感。

圖2

?圖3?

在競爭較為激烈的管理體系認證領域，也存在著同樣的問題（見圖2、圖3。同時由于管理體系認證領域業務同質化特征突出，競爭激烈，違規行為多發，是影響認證行業聲譽和形象的“源頭”。

圖4

從認證機構收入看，業務收入在5000萬元以上的59家認證機構占到總收入的86.57%；業務收入在5000萬元以下的343家認證機構占到總收入的13.43%（見圖4。這些數據仍然說明，認證市場集中度較高，小、散、亂的機構數量多，對市場的影響較小。

02認證質量評價結果分析

• 機構違規信息管理匯集不足

• 行業對認證機構違規違法、失信信息的管理匯集不足。

• 認證機構追求質量提升的意愿和能力均有很大欠缺。

• 近年來新批準的一些認證機構，甚至不能將基本的符合認可要求作為追求目標。

• 產品認證機構良好認證審核案例入圍數量明顯偏少。

對質量的評價設定了客戶投訴率、抽查不合格率、注冊認證人員充分率、專職認證人員充分率、良好認證審核案例入圍數等5項評價指標。通過對客戶投訴率、抽查不合格率的調查分析，反應出行業內對認證機構違規違法、失信信息的管理匯集工作不足的問題，協會應當在今后加強認證機構違規違法、失信信息的統一匯集管理。

?

注冊認證人員充分率即級別以上注冊認證人員數與有效證書數的比值，該指標的評價主要針對管理體系認證機構，目前行業平均水平為7.816%；專職注冊認證人員充分率即級別以上專職注冊認證人員數和有效證書數的比值，目前行業平均水平為2.869%。這兩項比值越高說明人力資源越充分，人力資源的充分程度是認證質量的保證，由此可以篩選比較優秀的認證機構。

?

良好認證審核案例入圍的數量反映了一個認證機構能否追求質量提升能力。中國認證認可協會已經連續舉辦10次良好認證審核案例評議交流活動，在近5年的活動中，共有54家認證機構的案例入圍。說明認證機構追求質量提升的意愿和能力均有很大欠缺；大部分認證機構還沒有意愿和能力追求質量提升，還停留在追求對法律法規、規范要求的符合性方面；近年來新批準的一些認證機構，甚至不能將基本的符合認可要求作為追求目標。另外，產品認證機構良好認證審核案例入圍的數量明顯偏少，今后應當作為質量提升的重點方面。

03創新評價結果及分析

• 產品開發能力不足

• 認證機構中具備較強產品開發能力的認證機構不足總數的10%。

• 只有少數認證機構具備較強產品開發能力，大部分是跟隨者。

• 創新是認證機構的一個短板，具備較強創新能力的認證機構比例約占總數的10%左右，絕大部分認證機構創新意識和創新能力不能適應高新技術服務業的發展要求。

創新能力反映了認證行業發展的潛力，是發現優秀認證機構的重要指標。對創新的評價設定了認證類別（認證業務領域數量、承擔或參與政府部門（認證認可行業相關管理部門的科研項目數量、主持/參與編制的國標（行標或地方標準的數量、專利授權數量、核心期刊（認證認可專業期刊雜志上發表論文的數量等5個評價指標。

圖5

認證類別（認證業務領域針對所有認證機構進行評價（見圖5，數據表明，認證機構中具備較強產品開發能力（認證類別在10種以上的認證機構不足認證機構總數的10%，說明認證機構總體產品開發能力較弱。

圖6

圖7

圖8

圖9

對于承擔或參與政府部門（認證認可行業相關管理部門的科研項目數量、主持/參與編制的國標（行標或地方標準的數量、專利授權數量、核心期刊（認證認可專業期刊雜志上發表論文的數量等4個評價指標。能夠提供數據的僅有45家認證機構，這個基本事實說明大部分認證機構尚沒有開展這方面的工作。

圖6至圖9分別反映了機構承擔或參與政府部門（認證認可行業相關管理部門的科研項目數量方面的情況、主持/參與編制的國標（行標或地方標準的數量情況、專利授權數量情況、核心期刊（認證認可專業期刊雜志上發表論文數量情況。這四個方面的數據表明，認證機構在知識創新、知識積累方面差距還比較大，只有20家左右的認證機構可以在科研項目、標準制定、專利授權、發表論文方面有一定的成績，這是創新能力的一個重要表現。

?

很明顯，創新是認證機構的一個短板。目前具備創新能力較強的認證機構比例約占總數的10%左右，數量約在30家左右。相比認證作為高新技術服務業的發展要求，絕大部分認證機構創新意識和創新能力都不能適應。

04社會責任評價結果分析

• 公益意識與行為尚不完善

• 全行業的公益意識和公益行為還比較欠缺，作為一個傳遞信任、傳遞正能量的行業，這個方面應該繼續加強。

社會責任設定了公益項目數量、公益項目投入的人均數額、人員流失率等3個評價指標。公益項目數量、公益項目投入的人均數額能夠提供數據的僅有45家認證機構，公益項目數量*高的為6個，其中19認證機構有公益項目，20家認證機構沒有公益項目，在開展了公益項目的19家認證機構中，公益項目投入的人均數額*高的為2393元。另有一家國有認證機構中國建材檢驗認證集團股份有限公司在上市后向社保基金無償劃撥了550萬股，市值5522萬元，2016年分紅88萬元。總的看，全行業的公益意識和公益行為還比較欠缺，作為一個傳遞信任、傳遞正能量的行業，這個方面是應該繼續加強的。

圖10

對于人員流失率，僅有45家認證機構提供了數據（見圖10，需要指出的是，自愿參加評估工作的認證機構是全行業中人員流失率偏低的，這些數據代表了認證機構的*優水平，大部分認證機構的人員流失率高于這個水平。

05信譽評價結果及分析

• 15家認證機構存在負面信息

• 市場總體上平穩有序，但競爭呈加劇趨勢，協會關于證書轉換備案的行業自律規范發揮了穩定市場的積*作用。

• 2017年認證人員轉換的比例為6.58%（2016年為5.46%，因為處于認證機構審批政策放開后人員流動頻繁的階段，屬于較高水平且呈加劇趨勢。

• 在工商、稅務系統內企業誠信評價信息系統內，2017年共有15家認證機構存在負面信息。

信譽方面設定了認證證書轉出機構率、審核人員轉出機構率、工商（稅務系統內企業誠信評價信息等3個評價指標。其中認證證書轉換、注冊認證人員轉換2個指標數據完整且覆蓋所有認證機構。

表1

認證證書轉出率情況見表1，認證證書轉出比例總體上處于較低水平，另有部分認證機構因證書總量過小無統計意義。市場總體上平穩有序，但競爭呈加劇趨勢，協會關于證書轉換備案的行業自律規范發揮了穩定市場的積*作用。

表2

認證人員轉出比例情況見表2，2017年認證人員轉換的比例為6.58%（2016年為5.46%，因為處于認證機構審批政策放開后人員流動頻繁的階段，屬于較高水平，而且呈加劇趨勢。

工商、稅務系統內企業誠信評價信息大部分為正常的正面信息，也存在個別的負面信息；2017年共有15家（2016年有9家認證機構存在負面信息。

06品牌評價結果及分析

• 89家機構發過境外證書

• 認證機構在發放境外證書這方面還有很大差距且增長緩慢，與我國認證大國地位不匹配，與我國目前推進“一帶一路”倡議要求不適應。

• 品牌方面設定了市場占有率、境外認證證書數量、品牌價值信息等3個評價指標。市場占有率的數據已經在基本情況中進行了分析，不再贅述。
  

圖11

境外認證證書數量主要是作為鼓勵發展的評價內容，我國認證機構在這個方面還有很大差距。2017年僅有89個認證機構發放過境外證書，總數也只有2316張，且增長緩慢（2016年為2235張，與我國認證大國的地位不匹配，與我國目前推進“一帶一路”戰略的要求也不適應。境外認證證書數量直接與認證證書的采信程度和公信力有關，我國要建設認證強國，就必須在這個方面有所作為。

?

品牌價值信息屬于相對比較性數據，不再贅述。

07效益評價結果及分析

“兩頭小 中間大”

• 收入多元化，說明認證機構具備更強的綜合服務能力。

• 單張證書平均納稅貢獻額、單張證書平均收入、認證業務人均收入較高，反映出認證機構服務方式多元化，收入來源渠道較多，認證機構的綜合服務能力較強。

• 單張證書平均收入過低，表征該認證機構屬于惡性低價競爭的始作俑者，還可以說明其經營方式無序和散亂。

• 從認證機構人均收入實際數據看，行業整體狀況是“兩頭小、中間大”，說明大部分認證機構處于較好的水平。
  

效益方面共設定了業務收入、單張證書平均納稅貢獻額、單張證書平均收入、認證業務人均收入4個評價指標。認證業務收入的數據已經在基本情況中進行了分析，不再贅述。

表3

單張證書平均納稅貢獻額的情況見表3，證書量300張以下的未列入排名，部分新設立認證機構無此數據，該數據屬于相對性對比數據，但數額過低的認證機構往往和服務能力不強、收入渠道單一、價格水平低、營業模式分散直接相關。

表4

單張證書平均收入的情況見表4，單張證書平均收入*低水平100元以下，證書量300張以下的未列入排名，部分新設立認證機構無此數據。單張證書平均收入是判斷認證機構狀況的重要指標，單張收入高，意味著綜合服務能力強，利潤率高，有更多的資金可以用于提升質量、研發創新，一般會進入一個良性循環的狀態；單張證書平均收入低，則意味著綜合服務能力不強，利潤率低，很難有資金可以用于提升質量、研發創新，經營風險增強，一般會進入一個惡性循環的狀態。單張證書平均收入過低，則表征該認證機構屬于惡性低價競爭的始作俑者，還可以說明其經營方式的無序和散亂。實際上，單張證書平均收入低于3000元的認證機構，一般僅靠分支機構（合作方運作認證過程，認證機構本身僅靠收取管理費作為主要收入；認證機構不能控制認證過程的審核費（檢查費等關鍵費用，也就喪失了對認證過程的直接管理權。

表5

認證機構人均收入的情況見表5，總人數50人以下的認證機構未列入排名，部分新設立認證機構無此數據。認證機構人均收入是一個相對性比較指標，主要表現認證機構的勞動生產率和服務價值溢價能力、綜合服務能力。從實際數據看，行業整體狀況是“兩頭小、中間大”，說明大部分認證機構處于較好的水平。實際上，一些總體收入較低的認證機構對成本更加敏感，減少人力成本是提升勞動生產率的重要方法。

08對評價結果的分析

• 基本結論

根據評價數據，對我國認證機構發展狀況進行綜合分析，可以得出一些基本結論。

????

經過20多年的發展，我國已經形成了一批質量優、信譽好、效益好、創新能力強的認證機構，成為中國認證機構的“領跑者”。將這些機構向社會公開發布推薦，有利于引導社會選擇優秀認證機構，形成優秀認證機構的品牌。

優秀的認證機構需要沉淀和積累。這次評價排名靠前的認證機構，絕大多數是國內設立時間較長的認證機構，或者是國外有一定歷史的認證機構在國內設立的分支機構。認證機構的經營不是急功近利就可以取得明顯成效的，需要久久為功、長期耕耘。個別的認證機構雖然在短期內在證書數量一個方面增長較快、排名靠前，但其他指標相差甚遠；特別是因為采取了低價擴張的發展方式，即使證書數量較大，但效益不好，潛在風險很大。

（三認證和檢驗檢測融合發展的機構容易取得較大的經營規模。營業收入靠前的認證機構，均同時具備認證和檢驗檢測能力，也在產品認證方面有較好發展。單純從事認證業務的機構，體量明顯偏小，而且往往業務集中在管理體系認證方面；由于不具備檢驗檢測能力，也難以在產品認證方面取得成效。

（四專業能力是決定認證機構發展的重要因素。這次評價中，一些專注于特定領域、專業能力比較強的認證機構各項評價結果較好。比較明顯的是，這些機構專業認證人員比例較高，人均貢獻業務收入也相對較高；專業的人才隊伍在市場上轉化為較強的競爭優勢。

（五評價結果較好的認證機構，一般來說都具有隊伍穩定、客戶穩定的特征。從數據看，認證人員轉入轉出比例較低、認證證書轉入轉出比例較低的認證機構，各項評價指標都比較靠前。與之相對應的是，一些認證人員轉入轉出比例較高、認證證書轉入轉出比例高的認證機構，在各個指標的評價結果都比較差。

（六市場競爭激烈的認證領域，在一般的質量管理體系領域。一些強調專業能力的醫療器械、汽車、建筑施工等領域，競爭激烈程度大大下降；產品認證及其他專業要求越高的領域，競爭激烈程度相對和緩。值得注意的是，一些專業能力強的認證機構，在一般管理體系認證證書數量持平，甚至下降的情況下，營業收入和利潤有明顯的增長。

本次認證機構評價是國內**次對認證機構進行全面評價，評價特征指標、評價方法還需要進一步完善改進。協會希望，通過評價工作力求向全社會和行業呈現我國認證機構發展的總體狀況，力求向全社會呈現認證行業發展的“領跑者”；力求使每個認證機構在對比分析中找到自己的坐標和位置，發現自己的優勢和長處，認識自己的短板和改進方向。協會希望評價結果能夠成為認證行業發展的風向標，成為**認證機構發展的航標燈。此次認證機構評價工作是一個探索性的開端，協會將把評價工作作為服務認證行業發展的重要手段長期堅持下去。今后，認證機構評價工作將會在實踐中不斷完善改進，使評價過程更加科學完善，使評價結果發揮更大作用。