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海關(guān)AEO認(rèn)證企業(yè)文件檢查表——高級認(rèn)證

作者:百檢網(wǎng) 時間:2021-11-18 來源:互聯(lián)網(wǎng)

海關(guān)AEO認(rèn)證企業(yè)文件檢查表
**認(rèn)證
一、公司規(guī)章制度類 
編號需要準(zhǔn)備的文件或材料對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目文件提供負(fù)責(zé)部門
1內(nèi)部培訓(xùn)制度第1項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第29項“危機管理”等涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
2公司管理層職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖第2項“內(nèi)部組織架構(gòu)”、第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
3進出口單證復(fù)核或者糾錯的制度或者程序第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)務(wù)
4進出口單證管理制度第4項“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)公司所有責(zé)任部門
5進出口活動第5項“進出口活動流程”涉及的標(biāo)準(zhǔn)公司所有責(zé)任部門
6內(nèi)部審計制度第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計
7法檢商品質(zhì)量安全管控制度第7項“質(zhì)量管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)檢
8改進機制和違法行為的責(zé)任追究機制第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)部審計、海關(guān)關(guān)務(wù)**負(fù)責(zé)人
9信息系統(tǒng)管理制度第9項“信息系統(tǒng)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)IT
10信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理制度第10項“信息數(shù)據(jù)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)IT
11信息安全制度第11項“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)IT
12財務(wù)制度第12項“會計信息”涉及的標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)
13財務(wù)綜合財務(wù)狀況第13項“財務(wù)綜合財務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)
14檢查組織未經(jīng)許可的人員進入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所的書面制度和程序第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
15對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
16對來訪人員和車輛的管理程序第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
17審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
18員工招聘、離職程序第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
19要求商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序第26項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、采購、物流、安保、關(guān)務(wù)
20確保供應(yīng)鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序第27項“貨物安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)倉儲
21集裝箱安全程序文件第28項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保
22運輸工具安全程序文件第29項“運輸工具安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保
23對應(yīng)災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序第30項“危機管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
24定期為員工進行與國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中貨物流動相關(guān)風(fēng)險的教育和培訓(xùn)第31項“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
25海關(guān)要求的其他相關(guān)單證  
二、公司經(jīng)營管理活動形成的記錄類 
編號需要準(zhǔn)備的文件或材料對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目文件提供負(fù)責(zé)部門
1內(nèi)部培訓(xùn)記錄第1項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第31項“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、關(guān)務(wù)
2內(nèi)部審計檔案第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審部
3以往對進出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題的改進機制和違法行為進行責(zé)任追究的書面記錄(如有)第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審部
4對以往企業(yè)的人員和報關(guān)人員私攬貨物報關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為追究責(zé)任的書面記錄(如有)第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審部
5規(guī)范改進的書面記錄第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審部
6為進出口活動提供服務(wù)的企業(yè)(不含報關(guān)企業(yè))的賬簿及其開展為進出口活動提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)(包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票)第16項“進出口記錄”涉及的標(biāo)準(zhǔn)關(guān)務(wù)
7對圍墻進行檢查和維修的記錄第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
8鑰匙發(fā)放和回收的記錄第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
9來訪登記記錄第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
10員工清單(包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位)第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
11員工檔案第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、安保
12與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同、協(xié)議、或者其他書面資料第26項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、采購、物流、安保、關(guān)務(wù)
13集裝箱檢查記錄第28項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保
三、海關(guān)單證類 
編號需要準(zhǔn)備的文件或材料對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目文件提供負(fù)責(zé)部門
1海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書第4項“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)各涉及責(zé)任部門
2進出口單證(物流企業(yè)為艙單、載貨清單)第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)各涉及責(zé)任部門
四、外部對企業(yè)的審計、證明文件類 
編號需要準(zhǔn)備的文件或材料對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目文件提供負(fù)責(zé)部門
1會計賬簿和財務(wù)會計報告第12項“會計信息”、第13項“財務(wù)綜合財務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)
2公安機關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的**管理人員和財務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)兩年無故意犯罪記錄的證明,或企業(yè)相關(guān)人員出具的自我聲明第14項“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
3刑事判決書(僅企業(yè)法人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的**管理人員和財務(wù)負(fù)責(zé)人存在犯罪記錄時提供)第14項“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
4海關(guān)列入信用信息異常企業(yè)名錄第15項“企業(yè)守法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政
5海關(guān)注冊登記或者備案信息與實際相符第16項“信息注冊”涉及的標(biāo)準(zhǔn)人力行政、關(guān)務(wù)



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