作者:百檢網(wǎng) 時間:2021-11-18 來源:互聯(lián)網(wǎng)
海關(guān)AEO認(rèn)證企業(yè)文件檢查表 **認(rèn)證 | |||
一、公司規(guī)章制度類 | |||
編號 | 需要準(zhǔn)備的文件或材料 | 對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目 | 文件提供負(fù)責(zé)部門 |
1 | 內(nèi)部培訓(xùn)制度 | 第1項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第29項“危機管理”等涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
2 | 公司管理層職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖 | 第2項“內(nèi)部組織架構(gòu)”、第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
3 | 進出口單證復(fù)核或者糾錯的制度或者程序 | 第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 關(guān)務(wù) |
4 | 進出口單證管理制度 | 第4項“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 公司所有責(zé)任部門 |
5 | 進出口活動 | 第5項“進出口活動流程”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 公司所有責(zé)任部門 |
6 | 內(nèi)部審計制度 | 第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)部審計 |
7 | 法檢商品質(zhì)量安全管控制度 | 第7項“質(zhì)量管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 質(zhì)檢 |
8 | 改進機制和違法行為的責(zé)任追究機制 | 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)部審計、海關(guān)關(guān)務(wù)**負(fù)責(zé)人 |
9 | 信息系統(tǒng)管理制度 | 第9項“信息系統(tǒng)”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | IT |
10 | 信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理制度 | 第10項“信息數(shù)據(jù)”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | IT |
11 | 信息安全制度 | 第11項“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | IT |
12 | 財務(wù)制度 | 第12項“會計信息”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 財務(wù) |
13 | 財務(wù)綜合財務(wù)狀況 | 第13項“財務(wù)綜合財務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 財務(wù) |
14 | 檢查組織未經(jīng)許可的人員進入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所的書面制度和程序 | 第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
15 | 對員工進行身份識別和進入控制的書面制度和程序 | 第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
16 | 對來訪人員和車輛的管理程序 | 第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
17 | 審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序 | 第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
18 | 員工招聘、離職程序 | 第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
19 | 要求商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序 | 第26項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 業(yè)務(wù)、采購、物流、安保、關(guān)務(wù) |
20 | 確保供應(yīng)鏈中貨物在運輸、搬運和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序 | 第27項“貨物安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 倉儲 |
21 | 集裝箱安全程序文件 | 第28項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保 |
22 | 運輸工具安全程序文件 | 第29項“運輸工具安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保 |
23 | 對應(yīng)災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序 | 第30項“危機管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
24 | 定期為員工進行與國際貿(mào)易供應(yīng)鏈中貨物流動相關(guān)風(fēng)險的教育和培訓(xùn) | 第31項“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
25 | 海關(guān)要求的其他相關(guān)單證 | ||
二、公司經(jīng)營管理活動形成的記錄類 | |||
編號 | 需要準(zhǔn)備的文件或材料 | 對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目 | 文件提供負(fù)責(zé)部門 |
1 | 內(nèi)部培訓(xùn)記錄 | 第1項“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項“信息安全”、第31項“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、關(guān)務(wù) |
2 | 內(nèi)部審計檔案 | 第6項“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)審部 |
3 | 以往對進出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問題的改進機制和違法行為進行責(zé)任追究的書面記錄(如有) | 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)審部 |
4 | 對以往企業(yè)的人員和報關(guān)人員私攬貨物報關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為追究責(zé)任的書面記錄(如有) | 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)審部 |
5 | 規(guī)范改進的書面記錄 | 第8項“改進機制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 內(nèi)審部 |
6 | 為進出口活動提供服務(wù)的企業(yè)(不含報關(guān)企業(yè))的賬簿及其開展為進出口活動提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)(包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票) | 第16項“進出口記錄”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 關(guān)務(wù) |
7 | 對圍墻進行檢查和維修的記錄 | 第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
8 | 鑰匙發(fā)放和回收的記錄 | 第23項“場所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
9 | 來訪登記記錄 | 第24項“進入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
10 | 員工清單(包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位) | 第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
11 | 員工檔案 | 第25項“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、安保 |
12 | 與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同、協(xié)議、或者其他書面資料 | 第26項“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 業(yè)務(wù)、采購、物流、安保、關(guān)務(wù) |
13 | 集裝箱檢查記錄 | 第28項“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 業(yè)務(wù)、倉儲、關(guān)務(wù)、安保 |
三、海關(guān)單證類 | |||
編號 | 需要準(zhǔn)備的文件或材料 | 對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目 | 文件提供負(fù)責(zé)部門 |
1 | 海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書 | 第4項“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 各涉及責(zé)任部門 |
2 | 進出口單證(物流企業(yè)為艙單、載貨清單) | 第3項“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 各涉及責(zé)任部門 |
四、外部對企業(yè)的審計、證明文件類 | |||
編號 | 需要準(zhǔn)備的文件或材料 | 對應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項目 | 文件提供負(fù)責(zé)部門 |
1 | 會計賬簿和財務(wù)會計報告 | 第12項“會計信息”、第13項“財務(wù)綜合財務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 財務(wù) |
2 | 公安機關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的**管理人員和財務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)兩年無故意犯罪記錄的證明,或企業(yè)相關(guān)人員出具的自我聲明 | 第14項“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
3 | 刑事判決書(僅企業(yè)法人(負(fù)責(zé)人)、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的**管理人員和財務(wù)負(fù)責(zé)人存在犯罪記錄時提供) | 第14項“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
4 | 海關(guān)列入信用信息異常企業(yè)名錄 | 第15項“企業(yè)守法”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政 |
5 | 海關(guān)注冊登記或者備案信息與實際相符 | 第16項“信息注冊”涉及的標(biāo)準(zhǔn) | 人力行政、關(guān)務(wù) |
1、檢測行業(yè)全覆蓋,滿足不同的檢測;
2、實驗室全覆蓋,就近分配本地化檢測;
3、工程師一對一服務(wù),讓檢測更精準(zhǔn);
4、免費初檢,初檢不收取檢測費用;
5、自助下單 快遞免費上門取樣;
6、周期短,費用低,服務(wù)周到;
7、擁有CMA、CNAS、CAL等權(quán)威資質(zhì);
8、檢測報告權(quán)威有效、中國通用;
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