新年專訪中國期貨保證金監控中心總經理張晉生

　　作為國內期貨市場“五位一體”監管體系的重要一方，中國期貨保證金監控中心一直為市場平穩運行發揮著積*作用。針對該中心2011年的具體工作和新年度的工作重點，中國期貨保證金監控中心總經理張晉生在新年伊始接受了期貨日報記者的專訪。

　　期貨日報：請您介紹下監控中心2011年開展期貨市場賬戶規范工作的相關情況。

　　張晉生：認真落實2011年全國證券期貨監管工作會議精神，夯實市場發展基石，期貨市場賬戶規范工作獲實質性進展。期貨市場賬戶規范工作是證監會2011年監管工作會議確定的重點工作之一。這是一項涉及期貨交易所、期貨公司和期貨客戶的大工程，也是對中國期貨市場近20年來客戶賬戶一次比較徹底的規范工作。在證監會的領導部署下，在各轄區證監局、各期貨交易所、全國期貨公司和廣大期貨投資者的配合下，2011年期貨市場賬戶規范工作先后完成了方案論證、系統準備、政策發布工作，正式實施工作取得實質性進展，基本完成了大客戶規范和休眠賬戶處理的階段性工作任務。

　　**，順利完成賬戶規范系統建設前期準備工作。與證券賬戶規范內容工作不同，期貨市場賬戶規范工作要依托監控中心統一開戶系統，監控中心既是市場各方的組織者、協調者，也是實際工作的參與者、落實者。2011年一季度，在協調期貨交易所和督促期貨軟件商按時完成系統改造及內部測試的基礎上，先后組織期貨交易所、期貨軟件商及8家試點期貨公司進行了4輪聯合測試。累計處理各類測試申請71萬余條，陸續發現并跟蹤快速解決疑難重大問題10多項，各類系統問題100多件，為期貨公司升級正式統一開戶系統做了有保障的、充分的準備。

　　第二，全面做好賬戶規范的政策宣傳和引導工作，指導市場各方積*參與。2011年9月2日，中國證監會正式發布了《關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定》（證監會公告【2011】20號），監控中心立即啟動了政策宣傳和業務培訓工作。從9月15日開始，利用一個半月的時間，在北京、杭州、深圳等地分六批對35家證監局、4家期貨交易所、152 0173 3840家期貨公司的業務骨干600余人進行了業務及技術培訓。為引導市場各方特別是廣大投資者積*配合該項工作，正確認識和理解賬戶規范工作，我們還利用1個多月時間，在期貨日報和我中心網站上開辟專欄，刊登了系列宣傳文章及各類問題解答。與此同時，各期貨交易所進行了相應的工作安排，各轄區證監局對轄區期貨公司進行了周密的部署，絕大部分期貨公司在期貨日報和公司網站上進行了相關公告。市場各方的共同努力，為整個市場的賬戶規范工作營造了良好的輿論氛圍。

　　第三，完成了大客戶規范和休眠賬戶處理的階段性工作。從2011年11月1日開始，賬戶規范工作正式進入實施階段。根據我們2011年8月31日的統計結果，期貨市場賬戶數量（不等于客戶數量）175萬個左右，其中統一開戶前的賬戶即需要規范的賬戶數大約是115萬個左右，其中休眠賬戶大約86萬個，待規范賬戶29萬個。

　　在規范工作中，監控中心在人手少、任務重的情況下，開通了所有的業務咨詢電話，對期貨公司的咨詢問題進行電話解答；對疑難問題特別是一戶多碼等歷史問題進行認真分析，逐一解決；對于進展慢的公司，采取包片期貨公司的辦法，逐一電話跟蹤進展情況。為引導市場各方特別是廣大投資者積*配合該項工作，正確認識和理解賬戶規范工作，我們還利用1個多月時間，在《期貨日報》和我中心網站上開辟專欄，刊登了系列宣傳文章及各類問題解答。

　　與此同時，各期貨交易所進行了相應的工作安排，各轄區證監局對轄區期貨公司進行了周密的部署，絕大部分期貨公司在《期貨日報》和公司網站上進行了相關公告。市場各方的共同努力，為整個市場的賬戶規范工作營造了良好的輿論氛圍。

　　第三，完成了大客戶規范和休眠賬戶處理的階段性工作。從2011年11月1日開始，賬戶規范工作正式進入實施階段。根據我們2011年8月31日的統計結果，期貨市場賬戶數量（不等于客戶數量）175萬個左右，其中統一開戶前的賬戶即需要規范的賬戶數大約是115萬個左右，其中休眠賬戶大約86萬個，待規范賬戶29萬個。

　　在規范工作中，監控中心在人手少、任務重的情況下，開通了所有的業務咨詢電話，對期貨公司的咨詢問題進行電話解答；對疑難問題特別是一戶多碼等歷史問題進行認真分析，逐一解決；對于進展慢的公司，采取包片期貨公司的辦法，逐一電話跟蹤進展情況。同時，為提高工作效率，我們還充分利用統一開戶系統，對在規范中公司遇到的問題及時進行記錄，并以“問題解答”的方式，在統一開戶系統中統一口徑進行回答。

　　截至12月31日，監控中心共處理各類業務288.6萬筆，其中，處理休眠賬戶申請248萬筆，規范賬戶申請40.6萬筆，客戶資料不全、格式不符的1.6萬筆，未通過實名制驗證的7300多筆，激活賬戶3700多筆。

　　目前，監控中心已經基本完成了休眠賬戶的處理和大客戶規范工作。其中，86萬多戶休眠賬戶已經報送處理完畢；100萬元以上大客戶規范工作完成了99％，100萬元以下的小客戶已經規范了40％。

　　根據賬戶規范工作進度，到2012年5月31日，還要完成100萬元以下所有歷史賬戶的規范工作。這些賬戶的情況更為復雜，細節更多，規范難度更大，監控中心將在證監會的領導下，在市場各方的密切配合下，克服困難，扎實工作，不留尾巴、不留死角，確保完成歷史賬戶規范工作。

　　期貨日報：目前國內期貨市場的保證金總量達到怎樣的水平？與2010年相比，2011年期貨市場的客戶結構有什么樣的變化？

　　張晉生：目前期貨市場保證金總量1700億元左右，比2010年略有增長。我國期貨市場現有客戶總數約140萬個（包括休眠戶），待這次規范賬戶工作完成后可能會有較大幅度的減少。

　　期貨日報：期貨公司境外期貨經紀業務已進入試點籌備階段，目前監控中心對該業務進行保證金監控有什么樣的思路？

　　張晉生：我中心監控境外期貨經紀業務的思路是，在深入研究境外期貨經紀業務特點的基礎上，結合現有保證金監控的原理對國內期貨公司從事境外期貨經紀業務進行保證金監控，既要達到監控效果，又不影響期貨公司相關業務效率。

　　期貨日報：2011年監控中心重點開展了哪些工作？2012年有什么樣的工作安排？

　　張晉生：2011年，監控中心在證監會黨委的堅強領導下，圍繞打造強有力的監測監控平臺，夯實和完善各項基礎性工作，圍繞服務期貨市場發展大局，有力推進多項重點工作，進一步鞏固和強化了監控中心在強化監管和服務市場職能和作用。一是夯實市場發展基石，期貨市場賬戶規范工作實質性進展。二是守住不發生系統性風險的底線，期貨市場運行的預研預判和監測監控日趨系統化和體系化。三是認真履行保證金監控職責，積*拓展保證金監控新工作。四是抓住重要問題，深化分析研究。五是搭建“期貨市場在線調查平臺”，積*開展投資者調查和教育工作。六是不斷完善，做實做細現有職能。

　　2012年，外部環境的不確定性對監控中心的發展影響依然較大，我們將在證監會黨委領導下，以科學發展觀為指導，繼續做好各項基礎性工作，積*拓展發展空間，進一步鞏固和加強監控中心在強化監管和服務市場方面的職能作用。一是統一開戶工作進入新階段。二是做好市場運行的監測監控工作。三是保證金安全監控再上新臺階。四是強化期貨市場分析研究。五是繼續做好保障基金管理工作。六是繼續做好信息報送工作。七是進一步強化系統建設。