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期貨交易所會員管理

作者:百檢網 時間:2021-12-23 來源:互聯網


  (一)會員資格申請
  1、申請交易所會員資格必須具備哪些條件?
  申請CZCE會員資格必須具備的基本條件是:
  (1)中華人民共和國境內注冊登記的企業法人;
  (2)承認交易所的章程和業務規則;
  (3)申請經紀會員的,須擁有人民幣3000萬元(含3000萬元)以上的注冊資本;申請非經紀會員的,須擁有人民幣500萬元(含500萬元)以上的注冊資本;
  (4)具有良好的信譽和經營歷史,近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;
  (5)具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度;
  (6)具有取得期貨從業資格的人員,固定的經營場所和必要設施;
  (7)申請經紀會員的,須持有中國證監會核準的《期貨經紀業務許可證》;
  (8)中國證監會和交易所規定的其他條件。
  2、申請CZCE會員須提交哪些文件、資料?
  申請CZCE會員必須提供以下文件、資料:
  (1)經法定代表人簽字的申請書;
  (2)工商行政管理部門核發的《企業法人營業執照》;
  (3)經會計師事務所或審計師事務所審計的*近一年的年度會計報告;
  (4)住所(經營場所)使用證明;
  (5) 企業期貨交易主要交易設施和信息設施的使用權證明;
  (6) 交易所認為需要提供的其他文件。
  申請成為經紀會員的,除提供上述規定的資料外,還需提供:
  (1) 中國證監會核發的《期貨經紀業務許可證》;
  (2) 公司章程和期貨經紀業務規則;
  (3) 期貨經營機構的設置、企業法定代表人和期貨業務主要負責人簡歷、期貨從業人員名冊。申請成為交易所會員資格,須向交易所提交書面申請,申請書主要包括以下內容:
  (1) 申請交易所會員資格的目的和理由;
  (2) 書面承諾遵守交易所章程和各項規定;
  (3) 組織機構、經營機構的設置情況;
  (4) 近兩年期貨交易情況;
  (5) 交易所要求申請者須說明的其他情況。
  3、會員的申請審批程序
  申請單位提交申請報告及有關資料——交易所初審(30日內)——交易所會員資格審查委員會初審——交易所理事會審批。交易所對符合會員條件的申請單位發出入會通知書。申請單位接到入會通知后到交易所辦理入會手續。
  (二)新會員入場
  1、新會員入會須辦理哪些手續?
  申請單位在收到交易所入會通知書之日起30個工作日內辦理如下事項:
  (1) 繳納會員資格費50萬元;
  (2) 經紀會員交納年會費2萬元,非經紀會員交納年會費1萬元;
  (3) 匯入結算準備金50萬元;
  (4) 簽署《結算協議書》;
  (5) 在交易所指定的結算銀行開設專用資金帳戶;
  (6) 辦理有關人員和印鑒的授權手續;
  (7) 其他必須辦理的事項。
  申請單位辦理完手續后,即正式取得會員資格,交易所頒發會員證書,并報中國證監會備案。逾期未辦的,視為自動放棄入會資格。
  2、客戶如何登記備案?
  交易所實行交易編碼管理制度。經紀會員應指定專職或兼職交易編碼管理員,負責客戶合法性及身份真實性的核查、客戶交易編碼的申報、注銷、客戶資料備案等工作。一個客戶同一時期在交易所內只能有一個客戶號,但可以在不同的經紀會員開戶,其交易編碼只是四位會員號不同,而八位客戶號必須相同。經紀會員通過交易所會員客戶管理系統為客戶提出開戶申請,并將書面資料(傳真)報送交易所。
  經紀會員為客戶開戶時,應將客戶申報材料輸入交易所會員客戶管理系統,系統自動查詢該客戶是否已在交易所注冊客戶交易編碼;若已經注冊,則客戶交易編碼中的八位客戶號仍為原客戶號;若尚未注冊,則由系統自動生成客戶交易編碼。
  一個客戶同一時期在交易所內只能有一個客戶號,但可以在不同的經紀會員開戶,其交易編碼只是四位會員號不同,而八位客戶號必須相同。
  經紀會員需將客戶開戶資料報交易所備案。個人客戶備案資料為《個人客戶開戶登記表》及相關人員身份證復印件;單位客戶備案資料為《單位客戶開戶登記表》及營業執照復印件。
  (三)會員資格的變動
  1、會員資格可否轉讓?如何轉讓?
  會員資格經批準可以轉讓。禁止以發包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格或交易席位。
  會員資格轉讓的,轉讓方應提前向交易所提交會員資格轉讓申請書,受讓方應向交易所提交會員資格申請書。
  會員資格轉讓時,轉讓方應辦理如下事項:
  (1) 了結期貨合約持倉;
  (2) 結清在交易所內的全部債權與債務;
  (3) 退還各種票據和交易所頒發的各種證件;
  (4) 辦理專用資金帳戶的銷戶手續;
  (5) 退還交易所的各種交易設施;
  (6) 按規定應當辦理的其他事項。
  會員接到交易所批準轉讓的書面通知后,必須在30個工作日內辦理完轉讓手續。
  會員存在以下情況之一的,會員資格不得轉讓:
  (1) 由于經濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關部門立案調查處理期間;
  (2) 涉嫌違規,被交易所立案調查期間;
  (3) 因違法、違規被交易所處以通報批評、暫停期貨業務等處罰不滿三個月的;
  (4) 取得交易所會員資格未滿一年的;(5) 已被交易所取消會員資格的;(6) 與交易所發生債務糾紛尚未了結的。
  2、在何種情況下,交易所將取消會員的會員資格?
  會員存在下列情況之一,經交易所理事會批準,可以取消其會員資格,該會員資格不得轉讓:
  (1) 被中國證監會吊銷期貨經紀業務許可證或被中國證監會宣布為“市場禁止進入者”的;
  (2) 私下轉讓會員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經營的;
  (3) 資金、人員和設備嚴重不足,管理混亂,經整頓無效的;
  (4) 拒不執行會員大會或理事會決議的;
  (5) 無正當理由連續三個月不做交易的;
  (6) 其他違反國家法律、法規、規章和嚴重違反交易所章程及有關規定的。
  被取消會員資格的,在交易所發展新會員前會員資格費不予清退。
  (四)遠程交易及席位申請
  1、遠程交易有哪些形式?
  遠程交易席位按終端裝置數量分為兩種形式:
  (1) 單機式,即一個遠程交易席位只配置一臺終端;
  (2) 網絡式,即一個遠程交易席位通過服務器連接多臺終端。
  2、申請遠程交易必須具備哪些條件?
  會員申請開設單機式遠程交易席位,應具備下列條件:
  (1) 經營狀況良好,無嚴重違規違約記錄;
  (2) 擬開設遠程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運作要求;
  (3) 配備有一定數量的計算機、通訊專業技術人員;
  (4) 有健全的規章制度和遠程交易管理辦法;
  (5) 交易量和資金量達到交易所要求的規模。
  會員申請開設網絡式遠程交易席位,除須具備前條所列條件之外,還應具備下列條件:
  (1) 具有期貨經紀業務資格;
  (2) 具有雙機備份的計算機系統和通訊系統(包括通訊線路)以及其他必需的相關設施。
  3.遠程交易的申請及審批程序如何?
  程序
  會員提交遠程交易書面申請與可行性報告——>交易所自收到會員提交的申請報告和有關材料之日起一個月內,對申請報告作出書面批復——>會員在收到交易所同意其進行遠程交易的批復后一周內,須與交易所簽訂遠程交易協議書。無故逾期的,視同放棄。提交材料會員申請遠程交易席位,須向交易所提交下列材料:
  (1) 近兩年期貨交易基本情況;
  (2) 開設遠程交易席位的理由、條件、可行性論證等內容的申請報告;
  (3) 機構、人員現狀及擬負責遠程交易管理事務的主要人員的名單、簡歷、專業等基本情況;
  (4) 遠程交易管理的業務制度(包括數據安全管理制度);
  (5) 計算機系統、通訊系統(包括通訊線路)、系統軟件、應用軟件等配置清單;
  (6) 交易所要求提供的其他材料。
  4.什么時候撤銷遠程交易席位?
  有下列情況之一的,遠程交易席位予以撤銷:
  (1)會員提出撤銷申請,經交易所核準的;
  (2)私下轉包、轉租或轉讓席位的;
  (3)管理混亂,或有嚴重違規行為,或經查實已不符合開設條件的;
  (4)利用遠程交易系統竊密或破壞交易系統的;
  (5)所屬會員喪失會員資格的。
  遠程交易的管理參照《鄭州商品交易所交易細則》。
  5、會員可否申請增加席位?如何申請增加席位?交易所如何審批?
  會員可以申請增加場內交易席位,但必須具備以下條件:
  (1) 經營狀況良好且無嚴重違規記錄;
  (2) 自申請之日起前三個月成交量連續排名前50位,或從事交易所期貨交易的單量較多;
  (3) 交易所要求應具備的其他條件。
  會員申請增加場內交易席位應填寫《鄭州商品交易所會員增加席位申請表》,并提交近一年期貨代理業務的基本情況、申請增加交易席位說明等材料。
  增加場內交易席位申請經交易所批準后,會員須與交易所簽訂協議書,協議期限為一年,使用費按年收取,每年為2萬元人民幣。協議簽署后,會員須在10個工作日內到交易所辦理有關入場手續。無故逾期的,視同放棄。
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